上市公司典型违规案例剖析 2017年度pdf下载

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【作　者】信公咨询著
【形态项】 195
【出版项】 上海：上海财经大学出版社 , 2018.03

内容提要:
本书通过案例专题的形式归纳总结了2017年度中国证券监督管理委员会及其派出机构和沪深两市证券交易所对各上市公司或有关责任方采取的监管动作,并逐一做出了详细的分析与提示。通过剖析和研究,得出了许多对上市公司进行规范的有益建议。

第一篇  信息披露违规
专题一  信息披露真实、准确、完整
案例1-1-1重大事项选择性披露  被上交所予以监管关注
案例1-1-2实际控制人篡改上市公司业绩  内幕交易被重罚
案例1-1-3“注水”公司重组上市  参加表决的董事遭行政处罚
案例1-1-4任职信息漏写  独立董事收监管函

专题二  信息披露及时性
案例1-2-1自有资金购买理财产品未及时披露  被交易所关注
案例1-2-2应付合同款豁免  这种好事董秘能有什么压力？
案例1-2-3补缴税款金额较大但不确定  不构成不披露的理由
案例1-2-4风险提示没到位  重组终止被监管
案例1-2-5行业指引打开方式不正确  上市公司收到监管函
案例1-2-6股东股份被冻结未通知上市公司  上市公司也被通报批评
……

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